快捷搜索:

2019年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟题

  解析: 资产评估机构申请证券、期货业务要求资产评估机构净资产不少于200万元。

  B: 主要投资于股票、债券,且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金的

  D: 主要投资于股票、债券,且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的

  混合基金同时以股票、债券等为投资对象,以期通过在不同资产类别上的投资实现收益与风险之间的平衡。根据中国证监会对基金类别的分类标准,投资于股票、债券和货币市场工具.但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。

  (4)假定某商业银行吸收到1000万元的原始存款.然后贷放给客户.法定存款准备金率为12%,超额准备金率为3%,现金漏损率为5%.则存款乘数是( )。

  解析: 证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%,期限不超过6个月。

  解析: 按照金融交易的场地和空间划分,金融市场划分为有形市场和无形市场。

  (7) 证券公司如欲经营证券承销与保荐业务。注册资本最低限额为人民币( )元。

  经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。

  系统性风险即市场风险,是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响,包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。这种风险不能通过分散投资加以消除.因此又称为不可分散风险。

  目前,我国股票基金大部分按照1.5%的比率计提基金管理费,债券基金的管理费率一般低于1%.货币基金的管理费率为0.33%。

  (10) 我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的( )列入公司法定公积金。

  我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

  选项A,经济周期波动风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险;选项C,利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性:D项,信用风险又称违约风险,指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。题中所述的风险属于购买力风险。

  一般而言,中央银行货币政策远期中介目标:货币供应量、长期利率:近期中介目标:基础货币、短期利率。

  (13) ETF在申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于( )。

  解析: ETF申购、赎回的本质区别是ETF申购、赎回时只可以用一揽子证券组合加少量现金。

  从基金类型看,证券衍生工具基金基金管理费率最高。股票基金居中,债券基金次之,货币市场基金最低。

  交易型开放式指数基金ETF,又称交易所交易基金,是一种在交易所上市交易的开放式证券投资基金产品.交易手续与股票完全相同。

  作为被动型的指数基金,ETF的投资目标不是超越指数的表现,而是希望取得与指数基本一致的收益.因此基金收益与标的指数收益之间的偏离程度就成为评判ETF是否成功的一个指标。

  清算交割包括根据成交单与委托单配对,为客户办理交割,打印交割单,应客户要求查询交易结果、证券及资金余额,打印对账单等。每日交易结束后,由清算员根据交易所成交数据自动进账清算,并打印出股票、债券及回购等清算数据。

您可能还会对下面的文章感兴趣: